内容提要：“巧实力”战略是关于力量和如何运用力量的战略。“巧实力”战略的涵义，简单地说，就是为了实现美国领导世界的目标，美国政府必须软硬兼施，文武并用，硬实力和软实力，两手都要用，两手都要硬，不能顾此失彼，只偏重硬实力，忽视软实力。具体内容包括四个方面：第一，提供全球福利是关键；第二，美国应输出希望而不是恐惧；第三，巩固传统盟友，赢得新伙伴；第四，从国内改革做起。“巧实力”战略是针对美国在世界上的影响正在下降、新国际挑战、美国力量的优势和不足、一些新兴国家正在崛起的现实，在总结冷战经验基础上提出的。从奥巴马正式就职以来的美国外交政策宣示和已经采取的各种外交措施看，“巧实力”战略对奥巴马政府的外交政策的影响是非常显著的。不过，奥巴马的“巧实力”外交目前只能说初露端倪，尚未定型。今后如何发展，仍然有待观察。

关键词：巧实力战略 奥巴马 外交

“巧实力”（smart power）最初是由美国学者提出的概念。由于切中布什政府时期的外交政策时弊，逐渐为美国学界、智库和政府认可。2009年1月13日 ，获奥巴马提名出任国务卿的希拉里·克林顿(Hillary Clinton)在国会参院外交委员会就其提名举行的听证会上说，美国面临的现有安全威胁要求新一届政府必须诉诸巧实力，动用一切可以动用的手段，包括外交、经济、军事、政治、法律和文化等领域的可行手段，团结一切可-以团结的力量，巩固原有联盟，形成新的联盟，以便打开美国外交的新局面。[1]希拉里有关巧实力的表态在美国国内和国际社会迅速引起关注。有人认为，这一表态显示出奥巴马政府受当前国内、国际形势影响，吸取布什政府信奉硬实力外交的教训，将巧实力列为指导外交实践的重要理念，意在为重振美国经济创造良好的国际环境，并修复大国形象，捍卫全球霸权。也有人认为，巧实力并非奥巴马政府的专利，如同新孤立主义、新干涉主义、新保守主义等一样，它不过是美国政府实用主义外交的一张新标签而已。

那么，“巧实力”战略只是个标新立异的新词汇，还是有其特定的新的涵义？出台的背景是什么？对奥巴马的外交政策产生了哪些影响？本文拟对这三个问题进行探讨。

一、        “巧实力”战略的由来、发展及涵义

“巧实力”一词最早由苏珊尼·诺瑟（Suzanne Nossel）在2004年的《外交》杂志中发表的题为《巧实力》的论文中提出。在诺瑟看来，9·11之后，保守主义者打着自由国际主义的旗号，实行侵略性的单边主义战略，宣称要扩展人权和民主。但是布什政府采取的军事危险政策同他们声称的理念根本不符。为了重新振兴自由国际主义，进步论者必须从共和党政策制定者那里夺回话语权。因此“必须实行这样一种外交政策，不仅能更有效反击恐怖主义，而且能走得更远，通过灵活地运用各种力量，在一个稳定的盟友、机构和框架中促进美国利益。必须设定一种进程，组合所有力量资源，然后坚定、同时务实地应对挑战、捕捉机遇。这种政策将平息美国公众的不安，统合缺乏协调的政府部门，在全球实现美国的目标。”[2] 由于这一战略的提出切中时弊，为陷于伊拉克苦战的美国提出了全新解决方案，逐渐为美国其他学者、思想库和政界接受。

2006年1月，哈佛大学教授、著名学者约瑟夫·奈（Joseph S. Nye Jr）在《外交政策》杂志上撰文《重新思考软实力》，其中他说“单独依靠硬实力或软实力都是错误的。将它们有效结合起来可以称作巧实力。”[3] 同年，思想库战略与国际问题研究中心（CSIS）专门成立常设机构“灵活实力委员会”，致力于研究这一战略。参加委员会的有来自民主党和共和党的参众议员，有CSIS各战略研究部门学者，有其它思想库的专家，还有企业家、非政府组织等等。前副国务卿阿米蒂奇(Richard L. Armitage)和约瑟夫·奈担任委员会共同主席。2007年11月CSIS发表了题为《一个更灵巧、更安全的美国》(A Smarter,More Secure America)的最终报告（以下简称《报告》），全面阐释巧实力战略。报告建议新一届美国政府(不管是民主党执政,还是共和党执政)在对外政策方面通过巧实力的正确运用，构建—个能够应对全球挑战的框架，以期延长和保持美国的优势，使美国成为—个更加聪明的大国（smart power）。 [4]2008年4月24日，阿米蒂奇和奈在美国参议院外交关系委员就“巧实力”战略进行陈述，题目是《实施巧实力：为国家安全改革设定议程》（Implementing Smart Power:Setting an Agenda for National Security Reform）.

与此同时，其他思想库发表的报告也不约而同地建议美国新领导人把巧实力作为外交政策的调整方向。2007年7月，美国全球接触中心（Center for U.S. Global Engagement）发表了《巧实力：建设一个更美好、更安全的世界，一个给总统候选人的政策框架》（Smart Power:Building a Better,Safer World,A Policy Framework for Presidential Candidates）。这个报告也得到了美国两党的超党派支持，并在美国军政界产生重要影响。2008年3月，美国海军陆战队退休将军津尼和退休海军上将史密斯在参议院外交关系委员会作证，其证词题目就是《巧实力：建设一个更美好、更安全的世界》。两名将军说，他们代表了50多位退休将军，他们前来作证是出于对美国未来和有效领导能力的担心。他们呼吁，现在恰逢其时，下届美国总统应当抓住时机，果断行动，复兴美国在全球的领导地位。他们还指出，在美国战后不乏巧实力政策的痕迹，包括马歇尔计划和杜鲁门政策都是典范。[5]甚至保守主义思想的堡垒卡托研究所(CATO Institute)的高级研究员泰德·伽壬·卡彭特（Ted Galen Carpenter）在2008年3月发表的著作也取名为《巧实力：美国的谨慎外交政策》（Smart Power: Toward a Prudent Foreign Policy for America）。一时间，“巧实力”似乎成了美国主流战略界的共识，并得到美国军政界的认可。

那么，“巧实力”战略究竟指的是什么? 这是首先需要搞清楚的问题

“巧实力”是关于力量和美国在国际上如何运用力量的战略。什么是力量？“巧实力”战略的主要倡导者之一，奈认为，力量是使其他行为者调整自身行为以满足你所需的能力。在他看来，力量的运用有三种基本形式:强制(大棒政策) 、援助(胡萝卜政策) 和吸引(软实力) 。据此，他把一个国家的力量分为硬实力（hard power）与软实力(soft power)。硬实力是指通过威胁或者奖励, 让别人做他们不想做的事情之能力，或者通过经济胡萝卜政策，或者通过军事大棒政策，这种引诱或强制的能力过去长期是实力的主要部分。而软实力则是指通过吸引力而非强制手段,让他人自愿追求你所要的东西之能力。它是通过吸引而非强制来实现目标的能力。[6]一个国家硬实力的来源包括它的军事、经济。一个国家软实力的来源由三部分构成:对他国有吸引力的文化、在国内和国际上都能得到遵循的政治价值观、被视为合法和享有道德权威的外交政策。[7]

奈强调，在当前多样化的世界中，军事、经济和软实力这三种力量资源都有用，只是程度不同，所依存的关系不同而已。但是，如果按当前信息革命的经济和社会趋势发展下去，软力量会变得日益重要。[8]在实现国家目标的过程中，硬实力和软实力都各有优势，各有局限性。“有些目标只能通过硬实力取得”，这是毋庸置疑的。在20 世纪90 年代,软实力并不能使得塔利班和基地组织相脱离,这些目标需要美国靠军事实力去实现。但是其他目标,比如说促进民主和人权,更宜通过软实力实现,强制性民主进程毕竟有其局限性———就像美国在伊拉克的遭遇一样。[9]因此，正确的国家战略应该是把硬实力和软实力结合起来使用。这种战略可谓“巧实力”战略。运用这种战略的国家则被称为“聪明的大国”。

因此，巧实力既不是单纯的硬实力也不是单纯的软实力，而是两者的巧妙结合。所谓巧实力，就是为了实现美国的目标，利用硬实力和软实力，形成一个融合各种资源和手段的综合战略。巧实力作为一种方法，它既强调保持强大军事力量的必要性，但也加大在建立联盟、伙伴和所有层次的国际制度上的投入，以扩大美国的影响，确立美国行为的合法性。[10]简单地说，就是为了实现美国领导世界的目标，美国必须软硬兼施，文武并用，硬实力和软实力，两手都要用，两手都要硬，不能顾此失彼，只偏重硬实力，忽视软实力。

具体地说，“巧实力”战略的涵义包括以下四个方面：

第一，提供全球福利是关键。在布什政府时期，美国力量的重点主要放在伊拉克战争，反对恐怖主义和极端主义的斗争上。“巧实力”战略的倡导者认为，美国的目标、战略和在今日世界的影响决定了，美国不能仅仅局限于伊拉克和恐怖主义，而应该有更远大的眼光和更广阔的视野。美国外交政策的原则应该是，美国应该通过再次提供全球福利使其成为聪明的大国，也就是说，美国要为各国政府和民众提供那些他们想要获得、但没有美国的领导就根本无法得到的东西。通过运用美国的军事和经济实力，并加大在软实力上的投入，美国能够应对严重的全球挑战。为此，美国要重点抓这五大领域：第一，盟国，伙伴和国际制度：重新建立应对全球挑战的基础；第二是全球发展：从公共卫生开始，建立统一的方法；第三，公共外交：扩大外国留学生的准入；第四，经济一体化：提高贸易给人们带来的福利；第五，技术和创新：解决气候变化和能源危机问题。“巧实力”战略的设计者坦承：美国为全世界提供福利，并不是出于仁慈之心，这是聪明的外交政策。因为，美国的盟友期望的不是教条，而是理念和解决问题的办法。 [11]

第二，美国应该输出希望而不是恐惧。“巧实力”战略的倡导者认为，美国安全的实现不能仅靠制造恐惧，也要输出希望。在他们看来，自建国以来，美国就愿意为自由、平等和正义的世界理想奋斗。在两次世界大战、五十年的冷战中，这一目标，在军事和经济实力的支撑下，将各国政府和人们吸引到美国这边。但是，9/11后，美国输出的是恐惧和愤怒而不是充满希望和乐观的传统价值观。世界对美国权力存在深深怀疑。即使传统盟友也怀疑是否美国在其正确的理想背后隐藏了其他动机。为此，他们强调，美国新政府的外交政策应坚持四条原则：（1）在反对国外的恐怖主义中应坚持进攻性姿态，但也必须拒绝对其挑动作出过度反应；（2）消除代表心胸狭窄、滥用权力、缺乏正义的美国形象的符号，如古巴关塔那摩基地；（3）利用外交实力谋求积极的目标，如解决巴以冲突；（4）向世界提供比反恐战争更积极的愿景。[12]

第三，保持传统盟友，赢得新伙伴。“巧实力”战略的倡导者认为，伊拉克战争后，美国在世界政治中仍能保持独一无二的实力，但必须让其他国家分享领导权。因为，美国作为唯一超级大国的地位不可能永远保持，美国必须寻求将其权力变成道德意识的方式，长期积极地传播其价值观，以确保其他国家和人民乐意接受美国的领导地位。在他们看来，二战结束后，美国在维持国际秩序和提供全球福利中发挥了重要作用，既投入了很多资源，也是最大的受益者。冷战结束后，有些人认为提供全球福利不再需要了。特别是9/11后，国际规范和机构似乎制约了美国的行为，使得美国不安全。这种观念导致美国日益依赖军事实力，搞单边主义。这使得美国的行为缺乏合法性，并让人们忧虑美国将在国外如何使用期超群实力。“巧实力”战略的倡导者强调，在获得软实力和合法性中，多边协商依然是比单边的宣扬价值观更有效的方式。美国应该通过真诚的多边主义来赢得盟友，以实现国外目标。[13]

第四，从国内做起。“巧实力”战略的倡导者认为，美国要取信于世界，首先必须“正己”开始。如果美国不能表现良好，美国就不可能要求世界敬佩自己。如果美国不能证明自己是高效的，就不能要求世界追随自己。在他们看来，卡特里娜飓风给世界一个长久的糟糕印象是面对损害人们生命的真正挑战时，美国政府既不公正，也不称职。美国的移民政策也给世界造成了类似的不良印象。他们强调，美国要成为一个聪明的大国，不仅需要调整政策，也要加大国内人力资本的投入。教育制度是美国最大的软实力资产，但美国在科技的关键领域有落后迹象。必须确保美国培养的工人和公民在日益全球化的世界中是有竞争力的。[14]

因此，“巧实力”并非只是辞藻上的标新立异，而是一个有其丰富涵义的大战略，是深谋远虑的规划。正如阿米蒂奇和奈在向美国参议院外交委员会陈述时强调的，“‘巧实力’战略并不是像有的媒体所认为的只是新政府外交风格的转变，简单地让美国留给世界以“更友善，更温和”的形象，而是有着更丰富的内容，它是谋求将美国国内的战略和结构与美国在国外面临的挑战结合起来的方法。它以三个主要原则为基础：首先，美国的世界地位对其安全和繁荣至关重要；其次，现在美国面临的挑战只能通过与既有能力又有意愿的盟国和伙伴合作才能解决；第三，非军事手段能提高美国政府政策的合法性、有效性和持续性。”[15]由此可见，“巧实力”战略提出的目的很明显，就是是希望通过对外战略转型，帮助美国修复国际形象、摆脱当前困境、重振全球领导地位。

二、“巧实力”战略的提出背景

如前所述，“巧实力”战略并非只是部分学者、思想库的意见和建议，而是美国主流战略界的共识，并已得到美国军政界的认可。可以说，这并不是因为美国喜欢“巧实力”，而是形势使然，是无可奈何的选择。他们看的很清楚，布什政府的政策实践表明，很多国际问题，单靠军事力量解决不了，单靠美国解决不了。布什政府的黩武主义、单边主义已经难以为继，必须改弦易辙，调整战略。奈强调，实行“巧实力”战略，要求领导人具有有审时度势的智慧（contextual intelligence）。在外交政策中，审时度势的智慧是帮助领导人把策略与目标结合起来，以便在不同的情况下提出灵活的战略的直觉诊断能力。它首先要求清醒地认识美国外交政策面临的现状，认识美国实力的优点和局限。[16] 可以说，“巧实力”战略的提出就是美国主流战略界审时度势的结果。

首先，“巧实力”战略是针对美国在世界上的影响正在下降的严峻现实提出的。

众所周知，布什政府时期，其他国家对美国的所作所为非常不满。无论是盟友，还是敌人都在公开批评美国的政策。一个又一个的民意调查表明，美国的声望、地位和影响是历史上最低的。如：2007年6月世界舆论调查发现，15个国家中有10个国家的大多数人不认为美国是负责任的国家；2007年1月BBC世界服务调查了25个国家的2600人，一半的人认为美国在世界上扮演了负面的角色；2006年末加拿大、英国和墨西哥的报纸联合调查了3000人，这三个国家中的大多数人把布什总统与伊朗的艾哈迈德、北朝鲜的金正日一起视为对世界和平的威胁；2006年末五个中东国家（沙特阿拉伯、埃及、摩洛哥、约旦和黎巴嫩）的调查发现，这五个国家的大多数人对美国的评价在过去几年变得更差了；全球态度工程在2006年的研究发现，自2002年以来外国人对美国人的评价有实质性的下降，特别是在欧洲。这提出三个迫在眉睫的问题：第一，情况严重吗？对美国的负面评价是否在世界各地普遍存在？第二，它重要吗？负面评价是否反映了美国实现其国家利益和坚持其价值观的能力在下降？第三，能解决这个问题吗？如果美国影响正在缩减，其主要原因是什么，机遇何在？“巧实力”战略的倡导者认为，毫无疑问，美国在世界上的声誉、地位和影响对美国的安全和繁荣非常重要。这意味着，美国在实现其目标时越来越困难。2003年伊拉克战争中，土耳其议会决定拒绝美国军队利用其领土作为中转站，对美国的政策就造成了严重后果。美国影响下降的表面原因是伊拉克战争，但是，更重要的原因在于：美国作为唯一超级大国的地位；对全球化的反对；美国不参与国际上广泛支持的协议和制度；美国对9/11事件的的反应；对美国低能力的认知。美国在世界上的影响也许被认为比历史上的任何时期都低，但亡羊补牢，为时未晚，即使是在阿拉伯和穆斯林世界。提高美国的世界影响，要求采取平衡使用美国硬实力和软实力的战略，将各种因素更聪明地综合在一起以应对美国和全球社会面对的主要挑战。[17]

其次，“巧实力”战略是应对诸层次国际挑战的需要。

进入21世纪，美国的决策者面临一系列外交政策挑战。这些挑战存在于国家间、跨国和全球三个层次。在国家间层次，目前，美国作为唯一的超级大国，自然极为关切现行国际秩序的可持续性。不过，美国也不能忽视新兴大国改革国际秩序的诉求。在跨国层次，信息化既提高了政治透明性，也使政治分散化了，使小型的、适应性强的跨国网络能获得日益便宜、容易隐藏的、迅速得到的破坏工具。虽然经济全球化带来巨大的经济福利，但也带来了诸如流行传染病和金融市场崩溃更广泛的影响和无预警的更可能出现的威胁。在全球层次，随着拥有核武器国家数量的增加，核武器可能造成的灾难的出现越来越有可能。此外，气候变化带来的可能的安全挑战也许是美国需要考虑到的一种完全新型的威胁。“巧实力”战略的倡导者认为，美国在应对这些挑战时，必须坚持两个原则：第一，在硬实力上多投入一美元不是必然地会增加价值一美元的安全。在今天的环境下，硬实力是维护安全的必要的但不是充足的保证，还需要软实力的建设。第二，成败取决于在政府和公民社会中赢得新盟友和巩固旧盟友的能力。关键不在于美国杀死多少敌人，而是增加了多少盟友。[18]

第三，“巧实力”战略是针对美国力量的优势和不足提出来的。

在布什政府时期，新保守派专家曾自认为，美国非常强大，可以为所欲为，而其他国家别无选择，只能追随美国的脚步。“巧实力”战略的倡导者认为，这种新单边主义的基础是对美国力量的深深误解。美国可能是惟一的超级大国，但占据优势地位与号令天下不是一回事。美国可以影响但不能控制其他国家。某些资源能否带来权力取决于时局。奈提出一个三维棋局来比喻当今世界的力量格局。最上面的棋盘是各国的军事实力，美国在这方面是惟一的超级大国。中间的棋盘是各国的经济关系，在这方面世界是多极的。在贸易等领域，如果没有欧盟、中国、日本和其他国家的合作，美国就无法心想事成。在最底层的棋盘上是政府控制之外的跨国问题，如传染病、气候变化、毒品贸易或跨国恐怖主义，这些领域的力量分配是混乱的。没人可以掌控。[19]这里有完全不同的角色，如投机分子，他们转汇的资金数量远远超过大多数国家的预算，又如扩散武器的恐怖分子。简言之，权力分散在很多参与者手中，只谈单极、多极或霸权是没有意义的。美国的权力在21世纪面临的挑战在于，越来越多的因素不受它控制。美国面临的挑战不在于它有可能衰落，而在于要认识到，如果没有他人帮助，即便世界上最强大的国家也无法实现自己的目标。美国不能单干，必须打造国际联盟并建立相关机构，才能共同应对全球威胁。[20]

第四，“巧实力”战略是应对其他力量崛起的需要。

目前，国际体系正在发生深刻变化，美国仍然是唯一的世界超级大国，但是相对实力逐渐下降。法国、德国、英国等传统大国力量有限。美国应对中国、印度等新兴大国崛起的紧迫感在增强。这就需要研究如何将新兴大国纳入美国主导的国际体系，减少国际冲突，增进国际合作。奈强调，布什以反恐战争为主题的对外战略导致对中东过度关注。随着亚洲重要性的不断增加，现在应该把足够的注意力放在中国和印度的崛起上。[21]中国在崛起过程中，采取了两手抓的战略，不仅硬实力资源在加强，而且软实力影响也在扩大。中国软实力正在增长的最明显的例子是对美国作用减小或缺失的国际多边组织的利用，有时是领导，尤其是在中国的后院。如东盟地区论坛、东盟10+3、上海合作组织、东亚峰会。通过“好邻居”政策，中国已经解决了这个地区的诸多领土争议。因此，美国也要以两手对两手。[22]

第五，“巧实力”战略是在总结冷战时期的经验基础上提出来的。

虽然“巧实力”是个新概念，但不是个新战略，它是在总结美国传统对外战略的经验基础上提出的。在冷战时期，一方面，美国用硬实力遏制苏联，另一方面，又通过软实力如马歇尔计划重建欧洲、日本，建立北约、布雷顿森林体系等国际制度等等。美国对苏遏制战略包括硬的一手和软的一手。硬的一手方面，美国推行扩充军备、同苏联进行紧张军备竞赛的政策，以及在世界各地通过种种手段打击亲苏政权和阻止苏联势力的扩张，这给苏联以极大的压力，首先是拖垮了苏联的经济，促使其内外政策发生变革。软的一手方面，其最主要的表现就是西方在同东方进行和平竞赛中，发挥“榜样”的作用，向对方显示自己的社会更具有活力和优越性。这种影响是通过经济往来、人员交往、思想交流以及舆论宣传等途径实现的。[23]因此，奈指出，布什政府把反恐战争比作冷战。他是正确的，因为，它们都是长期斗争。但是，他忽视了一点，就是美国之所以能赢得冷战，是因为聪明地把硬的强制性的实力与软的吸引性的实力结合起来的缘故。社会主义是从其内部崩溃的，而不是从外面被击垮的。美国要好好总结冷战时期的经验，重新发现如何成为一个“聪明的大国”。[24]

总而言之，“巧实力”战略是针对美国在世界上的影响正在下降、新国际挑战、美国力量的优势和不足、一些新兴国家正在崛起的现实，在总结冷战经验基础上提出来的，现实性和针对性非常强。

三、“巧实力”战略指导下的奥巴马新外交

布什留下的外交遗产包括：前所未有的全球经济危机、阿富汗和伊拉克战争、巴以冲突、朝核和伊朗核问题等。所以，奥巴马政府的外交政策需要优先处理的问题可概括为“一个中心，两场战争，三个重点”，即：以解决国内经济问题，创造就业，振兴经济为中心；力争尽快从伊拉克和阿富汗战争泥潭脱身；重点解决巴以冲突、朝核和伊朗核问题。当然，美国同欧洲、日本等盟国，以及与俄罗斯、中国的关系仍是奥巴马对外政策的传统主题。(责编：YeLin)